BİRİM FAALİYET RAPORU HAZIRLAMA REHBERİ  (AÇIKLAMALI)

2017 YILI  ……………………………… BİRİM FAALİYET RAPORU

ÜST YÖNETİCİ SUNUŞU

İÇİNDEKİLER

I-	GENEL BİLGİLER

A-	Misyon ve Vizyon
B-	Yetki, Görev ve Sorumluluklar                     
C- İdareye İlişkin Bilgiler
1-	Fiziksel Yapı
2-	Örgüt Yapısı
3-	Bilgi ve Teknolojik Kaynaklar
4- İnsan Kaynakları
5-	Sunulan Hizmetler
6-	Yönetim ve İç Kontrol Sistemi
D- Diğer Hususlar

II-	AMAÇ ve HEDEFLER

A-	İdarenin Amaç ve Hedefleri
B-	Temel Politikalar ve Öncelikler 
C- Diğer Hususlar

III-	FAALİYETLERE İLİŞKİN BİLGİ VE DEĞERLENDİRMELER

A-	Mali Bilgiler
1-	Bütçe Uygulama Sonuçları
2-	Temel Mali Tablolara İlişkin Açıklamalar
3- Mali Denetim Sonuçları
4- Diğer Hususlar
 B- Performans Bilgileri
1-	Faaliyet ve Proje Bilgileri
2-	Performans Sonuçları Tablosu
3-	Performans Sonuçlarının Değerlendirilmesi
4-	Performans Bilgi Sisteminin Değerlendirilmesi
5-	Diğer Hususlar

IV-	KURUMSAL KABİLİYET ve KAPASİTENİN DEĞERLENDİRİLMESİ

            A-Üstünlükler
            B-Zayıflıklar
            C-Değerlendirme

V-	ÖNERİ / TEDBİRLER 
VI-	EKLER

ÜST YÖNETİCİ SUNUŞU
Birim üst yöneticisi tarafından, sorumlu olduğu birim idare faaliyetleri konulu özet bir sunum yapılmalıdır.
I.	GENEL BİLGİLER

                A - Misyon ve Vizyon

		(Birimin kendi vizyon ve misyonuna yer verilmelidir.)

                B - Yetki Görev ve Sorumluluklar

(Birimin, ilgili mevzuatta tanımlanan yetki, görev ve sorumluluklarına özet olarak yer verilmelidir.)

               C - İdareye İlişkin Bilgiler   

•	Fiziksel Yapı

(Birimin kullanımında olan hizmet binası, derslik, laboratuvar, lojman, spor tesisi detaylarının açık / kapalı alan metrekareleri ve kullanıcı kapasiteleri ile beraber verilmesi,  taşıt, iş makinesi, telefon, fax, bilgisayar, yazıcı vb. varlıklara ilişkin faaliyet dönemi verilerinin de ayrıca tanımlanması gerekmektedir.)

2017 Yılı Donanım Envanteri

	Donanım Araçları	Sayısı	

Bilgisayar	Kişisel Bilgisayar		
	Dizüstü Bilgisayar		
	
Terminal Bilgisayar		

Diğer Donanım	Yazıcı		
	Tarayıcı		
	Faks Cihazı		
	Projeksiyon Cihazı		
	Televizyon		
	Fotokopi Makinesi		

Sistem Odası	Sunucular		
	Klima		
	Kesintisiz Güç Kaynağı		
	Yönlendirmeler		
	Ağ Anahtarları		

Mevcut Araç	Araç Türü	Kuruma Ait Araçlar	Kiralık   Araçlar	
Toplam Araç Sayısı	
	Binek Oto				
	
Kamyon				
	Minibüs				
	
Otobüs				
	
Kamyonet				
	
Tır (Çekici)				
	
İş Makinesi				
	
Diğer				
	
Toplam				

	TOPLANTI VE KONFERANS SALONLARI		
									
KAPASİTE	ADET	ALAN (M2)	
	Toplantı Salonu	Konferans Salonu	Toplam	Toplantı Salonu	Konferans Salonu	Toplam	
							
0 - 50 Kişilik	 	 	 	 	 	 	
51 - 75 Kişilik	 	 	 	 	 	 	
76 - 100 Kişilik	 	 	 	 	 	 	
101 - 150 Kişilik	 	 	 	 	 	 	
151 - 250 Kişilik	 	 	 	 	 	 	
251 ve Üzeri	 	 	 	 	 	 	
TOPLAM	 	 	 	 	 	 	

	EĞİTİM ALANI SAYILARI (ADET)				
											
Birimler	Eğitim Alanı	Amfi	Sınıf	Atölye	Laboratuvarlar	Toplam	
					Eğitim	Sağlık	Araştırma		
Fakülteler
Devlet Konservatuarı
Enstitüler
Yüksekokullar
Meslek Y.Okulları
Uyg.ve Araşt.Merk.	 	 	 	 	 	 	 	 	

	 	 	 	 	 	 	 	 	

EĞİTİM ALANLARININ YÜZÖLÇÜMLERİ TOPLAMI (M2)

Kapasite	Amfi
Toplam (m2)	Sınıf
Toplam (m2)	Atölye
Toplam (m2)	Laboratuvarlar (Toplam (m2))	Toplam
 (Toplam (m2))	
				Eğitim	Sağlık	Araştırma		
0 - 50 Kişilik								
51 - 75 Kişilik								
76 - 100 Kişilik								
101 - 150 Kişilik								
151 - 250 Kişilik								
251 ve Üzeri								
TOPLAM								

•	Örgüt Yapısı

(Birim teşkilat şeması, her birim çalışanın görev tanımı,  fiili görev yeri ve kadrosu ile beraber tanımlanarak ve liste eşliğinde belirtilmelidir.)

•	Bilgi ve Teknolojik Kaynaklar

(Birimin, varsa Yönetim Bilgi Sistemi içinde kullandığı programlar, güncel kayıtları sisteme girilen ve girilmeyen hizmet ve çıktıların içerikleri, kullanılan programların yetersiz ve iyileştirmeye açık alanları, sistem dışı üretilen hizmet ve çıktıların bütün faaliyetler içindeki payı,  açıklamaları ve somut verileri ile birlikte tanımlanarak belirtilmelidir.)

•	İnsan Kaynakları

(Birimin mevcut insan kaynakları;  istihdam şekli, hizmet sınıfları, kadro ünvanları, eğitim durumları, yaşları ve hizmet süreleri ile birlikte tanımlanmalı, varsa birimin personel ihtiyacı yada fazlasına yönelik değerlendirmeleri de ayrıca vurgulanmalıdır.) 

Personelinin Cinsiyetlere Göre Dağılımı

Personelin Cinsiyeti	Personel Sayısı	
Kadın		
Erkek		

   Personelinin Yaşa Göre Dağılımı

Yaş Aralığı	Personel Sayısı	
21-25		
26-30		
31-35		
36-40		
41-50		
51 ve üzeri		
TOPLAM		

     Personelinin İstihdam Şekline Göre Dağılımı

İstihdam Şekli	Personel Sayısı	
Memur		
İşçi (geçici, sözleşmeli, şirket)		

          Personelinin Eğitim Durumuna Göre Dağılımı

Mezuniyet Durumu	Personel Sayısı	
İlkokul		
Orta Okul		
Lise		
Ön lisans		
Lisans		
Yüksek Lisans		
Doktora ve sonrası		

          Memur Personelin Hizmet Sınıflarına Göre Dağılımı

Hizmet Sınıfları	Personel Sayısı	
Genel İdare Hizmetler		
Teknik Hizmetler		
Yardımcı Hizmetler		
Sağlık Hizmetleri		

         Memur Personelin Hizmet Yılına Göre Dağılımı

Yıl Aralığı	Personel Sayısı	
1-3 Yıl		
4-6 Yıl		
7-10 Yıl		
11-15 Yıl		
16-20 Yıl		
21 ve üzeri		
TOPLAM		

•	Sunulan Hizmetler

(Birimin, ilgili mevzuatta tanımlanan yetki, görev ve sorumlulukları gereği yerine getirdiği faaliyet ve çıktılarının tümü; Somut parametre ve verileri ile beraber, dönemsel aralıklı (aylık, altı aylık yada yıllık) ve mümkünse geriye dönük son üç yıllık dönemi (ayrıştırılmış ve yıllık bazda) kapsayacak şekilde tanımlanarak belirtilmelidir.)
										
	FAALİYET TÜRLERİNE GÖRE DAĞILIMLAR			
										
FAALİYET TÜRÜ	KAPSAMI     (ULUSAL)	KAPSAMI (ULUSLARARASI)	TOPLAM	
				
SEMPOZYUM	 	 	 	
KONGRE	 	 	 	
KONFERANS	 	 	 	
ÇALIŞTAY	 	 	 	
PANEL	 	 	 	
SEMİNER	 	 	 	
SÖYLEŞİ	 	 	 	
TOPLANTI	 	 	 	
KONSER	 	 	 	
DİĞER	 	 	 	
GENEL TOPLAM	 	 	 	

2016-2017 DÖNEMİ LİSANSÜSTÜ EĞİTİM ALAN ÖĞRENCİLERİN HAZIRLADIKLARI TEZLER

(SADECE ENSTİTÜLER DOLDURACAK)	

BİRİM	 YÜKSEK LİSANS 	
 DOKTORA 	 
TOPLAM 	
		 	 	
Güzel Sanatlar Enstitüsü	 	 	 	
Sosyal Bilimler Enstitüsü	 	 	 	
Atatürk İlkeleri ve İnkılap Tarihi Enst.	 	 	 	
Fen Bilimleri Enstitüsü	 	 	 	
Eğitim Bilimleri Enstitüsü	 	 	 	
Sağlık Bilimleri Enstitüsü	 	 	 	
Deniz Bilimleri ve Tek.Enst.	 	 	 	
Din Bilimleri Araştırma Enst.	 	 	 	
İzmir Uluslararası Biyotıp ve Gen. Enst.	 	 	 	
Onkoloji Enstitüsü	 	 	 	
Enstitüler Toplamı	 	 	 	

•	Yönetim ve İç Kontrol Sistemi

(Bu başlık altında, harcama biriminin atama, satın alma ve ihale gibi karar alma süreçleri, yetki ve sorumluluk yapısı, mali yönetim, harcama öncesi kontrol, muhasebe ve iç denetim sistemi ile ilgili bilgiler, iç ve dış denetim raporlarında yönetim ve kontrol sistemine ilişkin tespit ve değerlendirmelere yer verilmelidir.)

	     D - Diğer Hususlar
(Bu bölümde, varsa birimin yukarıda yer vermediği ancak açıklanmasını gerekli gördüğü diğer faaliyet ve unsurlara özet olarak yer verilmelidir.)

II.	AMAÇ ve HEDEFLER

     A - İdarenin Amaç ve Hedefleri

(İdarenin vizyon ve misyonundan hareketle, belirlediği amaç ve hedeflere yer verilmelidir.)
     B - Temel Politikalar ve Öncelikler

(Kurumun Stratejik Planında tanımlanan performans hedef gösterge alanlarında bulunan çalışmaların dönemsel seyri (altı aylık ve yıllık), hedefler ve ulaşılan düzeyler şeklinde tablo eşliğinde açıklanmalı varsa gelinen duruma ilişkin gerekçeler de açıkça vurgulanmalıdır.)

     C- Diğer Hususlar
(Bu bölümde, varsa birimin yukarıda yer vermediği ancak açıklanmasını gerekli gördüğü diğer faaliyet ve unsurlara özet olarak yer verilmelidir.)

III.FAALİYETLERE İLİŞKİN BİLGİ VE DEĞERLENDİRMELER (Sadece Harcama Birimleri)

		A - Mali Bilgiler

•	Bütçe Uygulama Sonuçları ve Temel Mali Tablolara İlişkin Açıklamalar

AÇIKLAMA: Birimin 2015, 2016 ve 2017 yılı bütçeleri aşağıdaki tabloya yazılacak ve kıyaslama yapılacaktır. Mali hususlara ilişkin olarak yaşanan problem ve gerekçeleri kısaca açıklanacaktır. Ödenek üstü harcamalar ile ödenek altında kalan harcamalara ilişkin açıklamalara da ayrıca yer verilecektir.

2015, 2016 ve 2017 Yılı Ödenek Durumu

Yıl	   Ödenek (TL)	  Harcanan (TL)	  Harcama
Oranı (%)	
2015				
2016				
2017				

    2017 Yılı Harcamalarının Ekonomik Sınıflara Göre Dağılımı

Ekonomik Sınıf	
Harcanan (TL)	
Dağılımı (%)	
Personel Giderleri			
Sermaye Giderleri			
Sermaye Transferleri			
Borç Verme			
Cari Transferler			
Mal ve Hiz.  Alımları Giderleri			
Sos. Güv. Kurumlarına Devlet Primi Giderleri			

 2017 Yılı Ekonomik Sınıflarına Göre Tahsis Edilen Ödenekler

Ekonomik
Sınıflar	Ödenek (TL)	Harcanan (TL)	Harcanma
Oranı (%)	
Personel Giderleri				
Sermaye Giderleri				
Sermaye Transferi				
Borç Verme				
Cari Transferler				
Mal ve Hizmet
Alımları Giderleri				
Sos. Güv. Kurumlarına Devlet Primi Giderleri				

	B - Mali Denetim Sonuçları

AÇIKLAMA: Birimlerin, varsa 2016 ve 2017 yıllarına ait Sayıştay denetim sonuçları yazılacaktır.

•	Performans Bilgileri

		A . Faaliyet ve Proje Bilgileri

AÇIKLAMA: Birimin dâhil olduğu projenin adı acık bir şekilde yazılacaktır. Projenin toplam bedeli, süresi, projenin statüsü (ulusal /uluslararası) ve ortak yürütülen bir projeyse ortakları yazılacaktır.
Projedeki görevler; araştırmacı, yönetici, danışman ve katkı sağlayan kurum şeklinde belirtilmelidir. 
Projeyi desteklen kurum ve /veya kuruluşlar belirtilirken verdikleri destek türü (para, araç- gereç vb.) yazılmalı ve parasal desteğin durumu (hibe mi?, kredi mi? veya ne kadarı kredi ne kadarı hibe olduğu ve kredilerin geri ödeme planları) belirtilmelidir.
Projenin özeti anlaşılabilecek kadar kısa olmasına özen gösterilerek yazılmalıdır. 
Projenin mevcut durumuna ilişkin bilgi verilirken projenin hangi aşamada olduğu, süresinin ne kadarının tamamlandığı, kaynakların (para) ne kadarının kullanıldığı ve proje sonunda beklenen faydalar ile özellikle biriminize ve Bakanlığa sağlayacağı faydalar belirtilmelidir.
Ayrıca, projeler dışında gerçekleştirilen faaliyetler de tablo, grafik ve resimlerle desteklenmek suretiyle ayrıntılı olarak yazılacaktır.

      B . Performans Sonuçları Tablosu

AÇIKLAMA: Her birim 2017 yılı Performans Esaslı Bütçesinde yer alan performans hedef ve göstergelerine ilişkin gerçekleşmeleri aşağıdaki tabloya göre dolduracaktır.

Birim adı	
Birimin adı yazılacaktır.	

Stratejik Amaç	
Amacın adı yazılacaktır.	

Stratejik Hedef	
Hedefin adı yazılacaktır.	
	
Performans Hedefinin adı yazılacaktır.	
	
2017	

Performans Hedefi

Performans Göstergeleri	Hedeflenen	Gerçekleşen	Gerçekleşme
Oranı			Sapma
Oranı	
	(%)			(%)	

1	
Performans göstergesi yazılacaktır.	

Sapma Nedeni	
Sapma varsa nedeni yazılacaktır.	

2	
Performans göstergesi yazılacaktır.	

Sapma Nedeni	
Sapma varsa nedeni yazılacaktır.	

3	
Performans göstergesi yazılacaktır.	

Sapma Nedeni	
Sapma varsa nedeni yazılacaktır.	

4	
Performans göstergesi yazılacaktır.	
Sapma Nedeni	
Sapma varsa nedeni yazılacaktır.	

5	
Performans göstergesi yazılacaktır.	

Sapma Nedeni	
Sapma varsa nedeni yazılacaktır.	

6	
Performans göstergesi yazılacaktır.	

Sapma Nedeni	
Sapma varsa nedeni yazılacaktır.	

7	
Performans göstergesi yazılacaktır.	

Sapma Nedeni	
Sapma varsa nedeni yazılacaktır.	

8	
Performans göstergesi yazılacaktır.	

Sapma Nedeni	
Sapma varsa nedeni yazılacaktır.	

	Performans Sonuçlarının Değerlendirilmesi

AÇIKLAMA: 2017 Yılı Performans Programında; stratejik planda yer alan amaç ve hedeflere bağlı performans hedeflerinin, hedefe ulaşılıp ulaşılamadığının izleme ve değerlendirmesini yapmak için belirlenen performans göstergeleri “Performans Sonuçları Tablosuna göre yorumlanacak ve değerlendirme sonuçları yazılacaktır.

	     Performans Bilgi Sisteminin Değerlendirilmesi

          AÇIKLAMA: Bu bölüm boş bırakılacaktır.

IV. KURUMSAL KABİLİYET VE KAPASİTENİN DEĞERLENDİRİLMESİ

      A - Üstünlükler

      B - Zayıflıklar

      Değerlendirme

Bu bölümde her bir birim, öncelikle kendi birimlerince yürütülen hizmetlere ilişkin olarak ve sonrasında Üniversitenin tümünü ilgilendiren hususlarla ilgili değerlendirmelerini yazacaklardır.

Harcama Yetkilisinin İç Kontrol Güvence Beyanı

İÇ KONTROL GÜVENCE BEYANI

Harcama yetkilisi olarak yetkim dahilinde;

Bu raporda yer alan bilgilerin güvenilir, tam ve doğru olduğunu beyan ederim.

Bu raporda açıklanan faaliyetler için idare bütçesinden harcama birimimize tahsis edilmiş kaynakların etkili, ekonomik  ve verimli bir şekilde kullanıldığını, görev ve yetki alanım çerçevesinde iç kontrol sisteminin idari ve mali kararlar ile bunlara ilişkin işlemlerin yasallık ve düzenliliği hususunda yeterli güvenceyi sağladığını ve harcama birimimizde süreç kontrolünün etkin olarak uygulandığını bildiririm.

Bu güvence, harcama yetkilisi olarak sahip olduğum bilgi ve değerlendirmeler, iç kontroller, iç denetçi raporları ile Sayıştay raporları gibi bilgim dahilindeki hususlara dayanmaktadır.

Burada raporlanmayan, idarenin menfaatlerine zarar veren herhangi bir husus hakkında bilgim olmadığını beyan ederim.

İmza
 Adı-Soyadı
                                                                                                                                                   Unvanı